MIF 2 : évaluation annuelle des connaissances et compétences
3,5 heures

1- Impacts sur la relation client et objectifs principaux de MIF 2 et du règlement MIFIR 2

2- Conseils en investissement indépendant ou non indépendant

• Définitions et conséquences
• Rémunérations et avantages
• Prévention des conflits d’intérêts

3- Connaissance, évaluation et catégorisation des clients

• Catégorisation des clients et impacts en termes de protection : clients non professionnels, professionnels et contreparties éligibles
• Modalités de changement de catégorie et conséquences
• Évaluation de la “compétence” des clients : dispositif de vérification des connaissances et des compétences en fonction des S.I. fournis

4- Adéquation de l’offre produits à la situation du client

• Agir au mieux des intérêts clients
• Protection des avoirs clients
• Facteurs de durabilité dans le conseil d’investissement
• Point d’actualité sur les I.F. et les S.I.

5- Renforcement de la fourniture des informations

• Prospectus et DICI PRIIPS
• Informations à donner aux clients sur le service et les produits d’investissement (“meilleure exécution”) – Best Execution

6- Abus de marché et leur prévention

• Pratiques interdites ou admises
• Réglementation et sanctions
• Conformité et déclarations

7- Finance durable

• Définitions
• Différence ESG/ISR
• Indices boursiers éthiques
• Labels de référence
• Réglementation européenne

Une assistance technique et pédagogique de l’apprenant est assurée tout au long de la formation via une adresse mail permettant de contacter soit le service en charge des aspects techniques et logistiques, soit un formateur expert du domaine abordé, avec une réponse dans les 48 heures.