Formations réglementaires pour les indépendants,
les banques et les assurances

Parcours DDA : Dominante assurances santé et prévoyance
15h

E-Learning
Type de formation : continues-obligatoires

Parcours DDA : Dominante assurances santé et prévoyance
15h

Pour actualiser ses connaissances sur la réglementation applicable aux distributeurs d’assurance

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Parcours DDA : Dominante assurances santé et prévoyance
15h
Prix net : 350€
  • Niveau : Initiation
  • Éligible DDA : oui
  • Prérequis : aucun
  • Evaluation des acquis de la formation par le biais de QCM et/ou d’exercices pratiques
  • Questionnaire de satisfaction à chaud complété par chacun à l’issue du stage
  • Questionnaire d’évaluation à froid complété par chacun entre 2 et 3 mois après le stage
Programme
  • Définitions et objectifs des directives
    • Mesures et actions permettant d’identifier et de limiter les risques afférents à la LCB-FT
  • Principes généraux
    • Différents textes de référence
    • Notions clés : vigilance, relation d’affaires, classification des risques, déclaration, etc.
  • Dispositif type
    • Mise en place d’une gouvernance interne efficace
    • Définir sa stratégie LCB-FT
  • Identification et classification des risques
    • Évaluation des risques à identifier en priorité
    • Mesures de vigilance adaptées aux différents risques
  • Filtrage et mesures de vigilance
    • Outils de paramétrages et d’ajustements progressifs
    • Pouvoir justifier de l’adéquation des mesures de vigilance décidées en fonction du risque
    • Gérer le flux d’alertes à traiter
    • Croisement des listes
    • Focus outils, date et technologie
    • Obligation déclarative
    • Qu’est-ce que le soupçon de BC/FT/FF ?
    • Organisation du traitement des informations
    • Éléments de déclaration à Tracfin
    • Contrôles des obligations LCB-FT
    • Connaître les attentes et priorités actuelles du régulateur
    • Florilège des dernières jurisprudences
    • Anticiper l’ouverture en se préparant au contrôle du dispositif par les autorités compétentes
    • Obligation de conservation des données
    • Savoir comment réagir et coopérer en cas de contrôle
  • Maîtriser les fondamentaux des textes relatifs à la lutte contre la criminalité financière
  • Prévenir et gérer efficacement les risques
  • Distinguer les évolutions réglementaires

Maîtriser la règlementation afin d’écarter les risques de mise en responsabilité.

Toutes les personnes soumises aux obligations de formation initiale édictées par la DCI

Nos autres formations

Sumatra en quelques chiffres

Réussite Habilitations
IAS-CIF-IOBSP
0 %
Indicateur Qualité
0 /5
Personnes Formées
0
Heures de formation
0

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